根據JJF1069-2012《法定（dìng）計量檢定機構考核規（guī）範》考核要求，法定計（jì）量檢定機構(以下（xià）簡稱“機構”)需定期開展內審工作，用來驗證機構運作持續符合（hé）管理體係和規範要（yào）求（qiú）。

一（yī）、內審的（de）目的

內審的目的是驗證管理體（tǐ）係（xì）的運行和檢（jiǎn）定、校（xiào）準及檢測活動是否符合相關法律法規、JJF1069-2012、本（běn）機構管理體係、相關計量技術（shù）規範（fàn）要求，以（yǐ）及管（guǎn）理體（tǐ）係（xì）是否有效（xiào）實施（shī）和保持。

二、內（nèi）審主要工作

    內審主要工作包含內審策劃（huá）、製定內審（shěn）計劃、內審的實施（shī）、糾正（zhèng）和糾正（zhèng）/預防措施以及其實施（shī）情況（kuàng）的驗（yàn）證和內審報告的撰寫等。    

三、內審過程

內審過程主要有:質量負責人策（cè）劃內審、製（zhì）定內審計劃、內審組實施內審（shěn）、被審核部門（mén）製定糾正（zhèng）和糾（jiū）正（zhèng）/預防措施及（jí）其（qí）實施情況的驗證、內（nèi）審組撰（zhuàn）寫內審報（bào）告等過程。下麵（miàn）以某檢（jiǎn）定機構（gòu）進（jìn）行的一次完整的（de）內審過程舉例（lì）說明。

1.內審策（cè）劃

內審（shěn）策劃一般應由機構的質量負責人組織，內審的（de）周（zhōu）期通常不超過12個月，重要（yào）考核、檢查前可（kě）適當（dāng）安排內審（shěn）工（gōng）作。內審策劃應考慮:檢定、校準和校測過程或活動的重（chóng）要（yào）性，如對人員（yuán）、設施環（huán）境、計量標準及設（shè）備、質量控（kòng）製、技術（shù）記錄、證書（shū）報告等應（yīng）重（chóng）點關注；影響機（jī）構（gòu）和所（suǒ）從事活動的變化，如政策變化、客戶及要求變化（huà）、技術規範變化、資源和能力變化等；以往（wǎng）的審核結果，如以往內審或（huò）外部評審發現不符合項較多（duō）的部門（mén）或相（xiàng）關過程或（huò）活動（dòng），以及重複出現（xiàn）不符（fú）合項的條（tiáo）款、管理職責落實（shí）交叉的（de）部門或崗（gǎng）位等。

2.製定內審計劃

由機（jī）構質量負責人按照內審策劃製定內審（shěn）計（jì）劃，要求覆蓋管理體係的全部要（yào）素（sù）和活動，內審（shěn）計劃需明確（què）以下幾點:

(1)內審的（de）依據

機構現（xiàn）行有效的（de）管理體（tǐ）係文件、考核規範、相關（guān）計量技術規範（fàn）等（děng）。

(2)內審的目的（de）

確保檢定（dìng）機構管（guǎn）理（lǐ）體係持續有效運（yùn）行，確保（bǎo）檢定工（gōng）作的質量，為持續改進管理體係提供依據。

(3)內（nèi）審的時間

安排各組的具（jù）體內審（shěn）時間。

(4)確定內審組

內（nèi）審（shěn）要求覆蓋全要（yào）素（sù）、全過程，並分組（zǔ）進行，如（rú）管理層、檢測室、辦公室、質（zhì）量技術室、儀器收（shōu）發室等（děng）。內（nèi）審人員應為經培（péi）訓（xùn）合格的內審員，內（nèi）審員應獨立於（yú）被審核（hé）部門，並指派一名內審（shěn）員擔（dān）任組（zǔ）長，組織內審工作（zuò）。

3.內（nèi）審的實（shí）施（shī）

召開內審首次會議（yì），宣布內（nèi）審分工，按照內審計劃開展現場審核並做（zuò）好內審記錄（lù）、留存見證材（cái）料。內審員通過（guò）查（chá）看文件、記錄和實驗室等完成內審，如:

(1)文（wén）件的編製、修訂、發（fā）放、回收與銷毀等是否符合（hé）管理體係中文件控（kòng）製的要求。

(2)原始記錄（lù）、結果報告、質量記錄以及委托測試單是否（fǒu）符合管理體係中記（jì）錄控製要求。

(3)環境（jìng）條件是否（fǒu）符合《實驗室管理程序》的（de）要求。

(4)測量設備（bèi）量值溯源（yuán）、采標管理、修（xiū）正因子更換和使（shǐ）用、儀器設備的維修和封存是否符合管理體係中設備管理的（de）要求。

(5)計量標準文（wén）件（jiàn）集，包括（kuò）計（jì）量標（biāo）準履曆書、計（jì）量（liàng）標（biāo）準考核證書、技術報（bào）告（gào）、操（cāo）作程序、規程及更（gèng）換（huàn）、穩定性考核記錄、測量重複性考核記錄是否符合管理體係中計（jì）量標準管（guǎn）理的要求。

(6)期間核查的方法（fǎ）、實施、結果以及記錄的形成和保管是否符合管理（lǐ）體係中期間（jiān）核查的要求。

(7)方（fāng）法的選擇（zé）、確（què）認，是否符合管理體係中方法確認（rèn）的要求。

(8)檢定（dìng）樣品（pǐn）的接收、流（liú）轉（zhuǎn）、存放、物品標識是否符合管理（lǐ）體係中樣品管理（lǐ）的要求。

(9)檢（jiǎn）定過（guò）程、結果、數據分析、計量比對和能力驗（yàn）證的實施是否符合管理體係（xì）中檢定結果控製的要求。

(10)儀（yí）器設備和服（fú）務（wù）、供（gòng）應（yīng）品的采購是否符合管理體係中供應品采購的（de）要求。

(11)顧客投（tóu）訴處理是否符合管理體（tǐ）係中顧客滿意（yì）和投（tóu）訴的要求。

 (12)不符合工作（zuò）的控製、預（yù）防（fáng）和糾正（zhèng）措施是否符（fú）合管理體係中對（duì）其的要求（qiú）。

4.糾正及糾正/預（yù）防措（cuò）施

作（zuò）為內審核心（xīn）的一（yī）部（bù）分，各部門應（yīng）當按照（zhào）內審發現的問題，結合管（guǎn）理體（tǐ）係要求盡快進行糾正，分析原因（yīn），必（bì）要（yào）時製（zhì）定（dìng）糾正措施或（huò）預防措施並加以實施，並（bìng）提供相應的（de）驗證證明材料。

5.編寫內審報（bào）告

內（nèi）審（shěn）組根據內審（shěn）實施過程（chéng）、被審核部門的糾正及糾正/預防措（cuò）施（shī）及其實施情況編製內審報（bào）告（gào），報告應包括:(1)內審依（yī）據；(2)內審時（shí）間、審核（hé）範圍、審核目的（de）；(3)審核人員（yuán）和被審核部門；(4)發（fā）現的問題、原（yuán）因分析、糾正措施；(5)涉及管理體係的問題及改進意見，交予管理評審會議評審。

作為（wéi）內審工作（zuò）的一個總結，內審（shěn）報告需覆蓋全麵，記錄不符合項及（jí）糾正措施，還需對糾正措施進行驗證（zhèng）和報告（gào），以利於體係的（de）持續（xù）改進，促進檢定工作的（de）嚴謹和（hé）高質量完（wán）成。    

四、內審注意事項

1.原始記錄（lù）的審核

記錄應保持其原始性，不（bú）可以重（chóng）新（xīn）抄寫和複印，更不可（kě）以在過程結（jié）束後進行修飾；填寫（xiě）記錄出現筆誤後，不能胡（hú）亂塗（tú）抹，在需（xū）修改（gǎi）處杠改，空（kōng）白處填寫正確數字並簽上修改人的名（míng）字。

2.空白欄的填寫（xiě）

質量記錄需要按實際填寫，如無內容可（kě）填，可以在空白欄內（nèi）畫斜線，表明記錄（lù）者已（yǐ）經完成了這一欄（lán）的記錄。

3.簽名的書寫

記錄中會涉及各種類（lèi）型的（de）簽名，有（yǒu）原始記錄（lù）中的簽名、杠改簽名；有證書製作、審核、批準（zhǔn）的簽（qiān）名；有文件編製、審核、批準的簽名；有完成過程中形成（chéng）的質量記錄（lù）簽名（míng）等。內審員需根據相（xiàng）關要求，查（chá）看是否（fǒu）按照體係文件中的簽字授權人批（pī）準領域執行，且應與授（shòu）權人簽字（zì）識別一致。

4.標準器和配套設備的管理（lǐ）

標準（zhǔn）器和配（pèi）套設（shè）備的彩標信（xìn）息（xī）需填（tián）寫完整，注意是否在有效期（qī）內使用，標準器和配套設（shè）備的量值溯源記錄是否完整準確，標準（zhǔn）器的修正值是否（fǒu）為最新版本等。

5.內審結果的處理（lǐ）

對於內審（shěn）的不符（fú）合項（xiàng）要製定（dìng）糾正或糾正/預（yù）防措施。糾正/預防措施的製定（dìng）應盡（jìn）可（kě）能全麵（miàn），機構選擇並實施最可（kě）能消除問題和防止問（wèn）題再次發生的（de）措（cuò）施，待受審（shěn）部門整改完成（chéng）再次審核是否符合要求，應當對糾正措施（shī）進行監控，確保它（tā）的（de）有效性。

6.內審員的培訓和要求

檢定機構應開展針對性（xìng）、係統的（de）培訓來提（tí）高內審員（yuán）的能力。內（nèi）審員則應（yīng）熟（shú）悉考（kǎo）核規範和（hé）管理（lǐ）體係文件，熟悉內審的流程和技巧，具備相應（yīng）的（de）專業技術能力。    

五、結語

內審工作對（duì）計量檢定機構工作質量提升起著很大（dà）的促進作用，因此（cǐ）有效的內審工（gōng）作（zuò）是（shì）很有意義的。一次高質量的內審，既可確（què）保管（guǎn）理體係的持續有效運行，又可以促進（jìn）機構的管理，提高檢（jiǎn）定工（gōng）作的（de）質量（liàng）。

本（běn）文刊（kān）發（fā）於《中國計量》雜誌2020年第6期